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    新規實施!上海金融法院全面升級證券糾紛示范判決機制

    時間:2022/1/11 14:27:48


    今天(11日)上午,上海金融法院召開新聞發布會,發布《關于證券糾紛示范判決機制的規定》(以下簡稱《規定》)2.0版,對2019年1月出臺的全國首個關于證券糾紛示范判決機制的規定進行全面升級。

    證券糾紛示范判決機制是指在處理群體性證券糾紛中,選定示范案件先行審理、先行判決,通過發揮示范案件引領作用,妥善化解其他平行案件。三年來,上海金融法院在實踐中首創“示范判決+專業調解+司法確認”“示范判決+集約化審理+自動履行”雙鏈條糾紛化解機制,引入第三方損失核定、專家輔助人及專家陪審等三項專業支持機制,建立“中小投資者保護智慧艙”“交易數據在線交換系統”“案件智能輔助系統”等多個信息化系統,在推動案件快速分流、助力審判專業化、便利投資者訴訟方面形成了一系列可復制、可推廣的經驗,共妥善化解證券糾紛10723件,平行案件平均審理時長縮短至17.71天,中小投資者獲賠金額達6.73億元,審判質效顯著提升,訴訟成本大幅降低,取得了良好的改革示范效果。首例示范案件入選“第十五屆中國十大影響性訴訟”“2019年度人民法院十大民事行政及國家賠償案件”,證券糾紛示范判決機制被最高法院寫入2020年全國“兩會”工作報告,并獲評2019年度上海法治建設十大優秀案例、2020年度上海金融創新成果二等獎。

    隨著《證券法》《民事訴訟法》修改及一系列新的司法解釋出臺,為更好地適應中小投資者保護的新形勢、新需求,讓證券糾紛示范判決機制發揮更大活力、更大效能,上海金融法院在提煉總結《規定》實施中行之有效的做法和改革成果的基礎上,有針對性地解決《規定》1.0版中章節體系需進一步優化、平行案件審理程序需進一步簡化、專業支持機制需進一步強化等實際問題,對《規定》進行了全面修訂,使示范判決機制的體系更加全面、程序更加簡化、規定更加細化。

    修訂后的《示范判決機制規定》共十章八十一條,新增平行案件的審理、訴訟保全與案件執行、機制保障三個章節,增加三十三條,修改二十八條。修訂的重點主要集中在以下三個方面:

    一是平行案件的審理。試行規定著重于示范案件的審理,此次修訂更加注重平行案件的審理,專設平行案件一章,對平行案件的審理原則、損失核定、庭審方式、裁判文書等作出全面規定。

    二是訴訟保全與案件執行。試行規定對示范案件和平行案件的訴訟保全與案件執行沒有規定,此次修訂增設一章,就群體性證券糾紛案件訴訟保全與執行的一些特殊規則和創新探索予以明確,補齊示范判決機制的重要一環。

    三是機制保障體系建設。示范判決機制作用的發揮,不僅需要完備的示范判決機制自身規則,還依賴于一系列配套合作機制的保障。本次修訂專設一章,系統集成了信息共享、交易數據對接、多元解紛、民事賠償優先及風險防范等保障機制并予以深化完善,形成協同配合、相互促進的合力。

    本次修訂堅持依法合規與創新機制相協調、保障權益與提高效率相統一、立足現實與適當前瞻相結合的原則,在以下方面進一步進行創新探索:

    一是強化調解優先原則。規范先行調解程序、完善訴調對接流程,示范判決生效后要求平行案件當事人先行調解。同時將訴訟費用的減免標準進一步向立案前委派調解傾斜,引導當事人以非訴方式解決糾紛。

    二是簡化平行案件審理。平行案件以集約化審理為原則,已經示范判決所認定的事實,當事人可以不再舉證、質證。裁判文書以要素式為主,對賠償金額可通過申請復核、作出裁定的方式進行補正。為加強示范件的引導作用,平行案件的損失核定一般委托示范案件選定的損失核定機構,并依法限制當事人在平行案件以拖延訴訟為目的濫用訴訟權利,進一步加快訴訟進程。

    三是深化在線訴訟改革。結合平行案件法律關系簡單、訴訟金額較低、調解意愿較強、外地當事人占比高的審理需求,將在線訴訟的異步審理方式擴張適用至平行案件的庭審程序,提高訴訟便利程度。探索建立證券糾紛案件登記制度,依托在線訴訟服務綜合平臺,實現從調取交易記錄、委托損失核定,到案件登記、多元調解、開庭審理、送達文書等訴訟環節一站式、全流程在線進行。

    四是規范專業支持機制。在全國率先探索損失核定機構的名冊管理制度,促進損失核定機構規范發展。上海金融法院將于近期出臺損失核定機構名冊管理規定,明確損失核定機構資質條件及名冊編制程序。此外,新規還對損失核定機構的選定程序加強規范,并完善了以損失核定機構和鑒定人等為第一層、專家輔助人為第二層的“雙層”專家制度相關規則。

    五是創新案件執行規則。規定依職權保全不以個案標的金額為限,通過建立先行執行承擔連帶責任的實控人財產機制、落實民事賠償優先機制、借鑒代表人訴訟的規定引入賠償款通過證券登記結算系統發放的相關規則等,全方位保障投資者勝訴權益。

    上海金融法院副院長林曉鎳表示:“示范判決機制作為證券案件審判機制的創新實踐,與代表人訴訟、支持訴訟、公益訴訟等共同構成中國特色的證券民事訴訟制度體系。上海金融法院將不斷優化示范判決機制等各項創新舉措,提高司法效能,維護投資者合法權益,促進資本市場良好生態全面形成!

    作者:周辰

    圖片:周辰

    編輯:占悅責任編輯:周淵

    作者:周辰 
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